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安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2022年

  安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2022年3月更新)

  日经中国证监会证监许可[2015]924号文注册。本基金基金合同于2015年6月

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2022年2月14日,有关财务数据

  重要提示..............................................................................................................1

  第一部分绪言.....................................................................................................4

  第二部分释义.....................................................................................................5

  第三部分基金管理人.......................................................................................10

  第四部分基金托管人.......................................................................................21

  第五部分相关服务机构...................................................................................25

  第六部分基金的募集.......................................................................................45

  第七部分基金合同的生效...............................................................................46

  第八部分基金份额的申购与赎回...................................................................47

  第九部分基金的投资.......................................................................................60

  第十部分基金的业绩.......................................................................................76

  第十一部分基金的财产...................................................................................78

  第十二部分基金资产的估值...........................................................................79

  第十三部分基金的收益与分配.......................................................................85

  第十四部分基金费用与税收...........................................................................87

  第十五部分基金的会计与审计.......................................................................90

  第十六部分基金的信息披露...........................................................................91

  第十七部分风险揭示.......................................................................................99

  第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.............................106

  第十九部分基金合同的内容摘要.................................................................108

  第二十部分托管协议的内容摘要.................................................................109

  第二十一部分对基金份额持有人的服务.....................................................110

  第二十二部分其他应披露事项.....................................................................113

  第二十三部分招募说明书存放及查阅方式.................................................115

  第二十四部分备查文件.................................................................................116

  附件一:基金合同的内容摘要.........................................................................117

  附件二:托管协议的内容摘要.........................................................................134

  募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下

  法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披

  露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简

  称“《流动性风险管理规定》”)以及《安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资

  安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)

  (以下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、

  10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委

  员会第五次会议通过,并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务

  委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日

  委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人

  11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布,并于同年6月1

  12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

  13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实

  14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同

  年10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及

  收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/

  的,称为A类基金份额;在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时

  法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

  办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36

  部高级投资经理,现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。2013

  年7月24日至今,任安信宝利债券型证券投资基金(LOF)(原安信宝利分级

  债券型证券投资基金)基金经理;2014年5月29日至2015年7月7日,任安

  信平稳增长混合型发起式证券投资基金的基金经理;2015年6月5日至今,任

  安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2015年11月24日至

  2021年12月14日,任安信新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;

  2016年3月9日至2017年7月4日,任安信安盈保本混合型证券投资基金的

  基金经理;2016年5月9日至2018年12月25日,任安信新回报灵活配置混

  合型证券投资基金的基金经理;2016年7月28日至今,任安信新优选灵活配

  置混合型证券投资基金的基金经理;2016年8月19日至2019年1月21日,

  任安信新价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2016年9月12日至

  2020年12月30日,任安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的基金经理;

  2016年10月12日至今,任安信新成长灵活配置混合型证券投资基金的基金经

  理,2018年3月30日至2021年10月18日,任安信永盛定期开放债券型发起

  式证券投资基金的基金经理;2020年9月3日至今,任安信平稳双利3个月持

  有期混合型证券投资基金的基金经理;2021年2月1日至今,任安信平稳合盈

  陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份

  (2)上述关于内部控制制度的披露线)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控

  截至2021年12月底,宁波银行共托管102只证券投资基金,证券投资基

  办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心25

  客户服务电线br/

  客户服务电线br/

  住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新

  客户服务电线br/

  住所:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21

  及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  住所:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

  办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36

  金合同及其他有关规定募集,募集申请于2015年5月18日经中国证监会证监

  2,495,390,544.02份基金份额,利息结转的基金份额为72,200.06份基金份额,

  两项合计2,495,462,744.08份基金份额。有效认购户数为3,726户。

  《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人

  或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披

  露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提

  出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基

  效。投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款

  或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的

  有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时

  金额为50,000元(含申购费),追加申购最低金额为单笔10,000元(含申购

  份额数不得达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎

  减,最高申购费率不超过1.00%。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率

  营收益形成的补充养老基金,包括:1)全国社会保障基金;2)可以投资基金

  的地方社会保障基金;3)企业年金单一计划以及集合计划;4)企业年金理事

  会委托的特定客户资产管理计划;5)基本养老保险基金;6)企业年金养老金

  产品;7)个人税收递延型商业养老保险等产品;8)养老目标基金;9)职业年

  金计划;10)养老保障管理产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的

  的投资人收取的赎回费,100%归入基金资产;对持续持有期超过30天(含30

  天)但少于90天的投资人收取的赎回费,75%归入基金资产;对持续持有期超

  过90天(含90天)但少于180天的投资人收取的赎回费,50%归入基金资

  产;对持续持有期超过180天(含180天)但少于730天的投资人收取的赎回

  费,25%归入基金资产。其余部分用于支付登记费和其他必要的手续费。对于

  例:假定T日A类基金份额的基金份额净值为1.0520元,某投资人(非直

  销中心养老金客户)本次申购本基金A类基金份额25万元,对应的本次申购费

  净申购金额=250,000/(1+0.80%)=248,015.87元

  定申购当日A类基金份额基金份额净值为1.0520元,可得到235,756.53份A类

  例:某投资人投资100,000元申购C类基金份额,假设申购当日本基金C类

  基金份额的基金份额净值为1.0000元,则其可得到本基金C类基金份额为:

  即:投资人投资100,000元申购C类基金份额,假设申购当日本基金C类基

  金份额的基金份额净值为1.0000元,则其可得到本基金C类基金份额100,000.00

  持有时间为200天,对应的赎回费率为0.10%,假设赎回当日基金份额净值是

  有时间为200天,假设赎回当日A类基金份额净值是1.2100元,则其可得到的

  持有时间为20天,对应的赎回费率为0.50%,假设赎回当日C类基金份额净值

  有时间为20天,假设赎回当日C类基金份额净值是1.0680元,则其可得到的赎

  后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T

  日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经

  发生上述第1、2、3、5、8、9项情形之一且基金管理人决定暂停申购情形

  总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎

  波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

  50%以上的赎回申请情形的,除未超过基金总份额50%以内的赎回申请按上述

  50%以上部分的赎回申请延期办理。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申

  略分析以及深入的个股/个券挖掘,动态灵活调整投资策略,力争为基金份额持

  过基金资产净值的3%,每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳

  的交易保证金后,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年

  券的10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开

  公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证

  与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、

  过基金资产净值的15%;持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债

  券总市值的30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)

  值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人

  除上述第(2)、(12)、(18)、(19)条外,因证券/期货市场波动、上

  素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易

  人民银行公布的金融机构1年期人民币定期存款基准利率+3.00%”绝大部分时

  本投资组合报告所载数据截至2021年12月31日,来源于《安信鑫安得利

  灵活配置混合型证券投资基金2021年第4季度报告》。本报告中所列财务数据

  2601088中国神华850,00019,142,000.002.71

  10000776广发证券300,0007,377,000.001.04

  219020719国开07500,00050,160,000.007.10

  321020621国开06500,00050,035,000.007.08

  421040421农发04500,00049,995,000.007.07

  CY)、21国开03(证券代码:210203CY)、21国开02(证券代码:210202

  CY)、19国开07(证券代码:190207CY)、20交通银行01(证券代码:

  2028029CY)、21兴业银行CD151(证券代码:112110151CY)、21兴业银行

  CD090(证券代码:112110090CY)、21农发04(证券代码:210404CY)、21

  农发02(证券代码:210402CY)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案

  作假,违规经营被银保监会罚款4,880万元【银保监罚决字〔2020〕67号】。

  局上海市分局警告,通知整改,没收违法所得,罚款422.32万元【上海汇管罚

  局福建省分局警告、通知整改、没收违法所得、罚款300.11万元【闽汇罚

  和城乡建设局罚款人民币2479.3元【乌住建罚决字﹝2021﹞002号】。

  本基金合同生效日为2015年6月5日,基金合同生效以来(截至2021年

  12月31日)的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准的收益率比较如

  阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

  2015.6.5-2015.12.314.00%0.07%2.76%0.01%1.24%0.06%

  2016.1.1-2016.12.315.58%0.12%4.51%0.01%1.07%0.11%

  2017.1.1-2017.12.317.93%0.13%4.50%0.01%3.43%0.12%

  2018.1.1-2018.12.31-1.51%0.27%4.50%0.01%-6.01%0.26%

  2019.1.1-2019.12.3113.17%0.34%4.50%0.01%8.67%0.33%

  2020.1.1-2020.12.3116.22%0.42%4.51%0.01%11.71%0.41%

  2021.1.1-2021.12.315.34%0.27%4.50%0.01%0.84%0.26%

  2015.6.5-2021.12.3161.72%0.27%29.78%0.01%31.94%0.26%

  阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

  2015.6.5-2015.12.313.30%0.06%2.76%0.01%0.54%0.05%

  2016.1.1-2016.12.315.32%0.11%4.51%0.01%0.81%0.10%

  2017.1.1-2017.12.317.73%0.13%4.50%0.01%3.23%0.12%

  2018.1.1-2018.12.31-1.71%0.27%4.50%0.01%-6.21%0.26%

  2019.1.1-2019.12.3112.93%0.34%4.50%0.01%8.43%0.33%

  2020.1.1-2020.12.3116.00%0.42%4.51%0.01%11.49%0.41%

  2021.1.1-2021.12.315.14%0.27%4.50%0.01%0.64%0.26%

  2015.6.5-2021.12.3158.66%0.27%29.78%0.01%28.88%0.26%

  额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规

  值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后四位以内(含第四位)发生估值

  过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下

  还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责

  (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托

  管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管理费的计算

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计

  网网站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基

  人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百

  占基金资产的比例范围0-95%,因此,本基金受股票系统性风险影响较大,可

  的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根

  波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

  50%以上的赎回申请情形的,除未超过基金总份额50%以内的赎回申请按上述

  50%以上部分的赎回申请延期办理。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申

  和打印交易确认单,或在T+2个工作日后通过电话、网上服务手段查询交易确

  12021年度安信基金管理有限责任公司高级管理人员变更公告2021年3月19日

  2关于安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金等52只基金新增泛华普益基金销售有限公司为基金销售服务机构的公告2021年3月23日

  3安信基金管理有限责任公司旗下全部基金年度报告提示性公告2021年3月29日

  4关于安信目标收益债券型证券投资基金等35只基金新增中国中金财富证券有限公司为基金销售服务机构的公告2021年4月6日

  5关于安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金等9只基金新增上海证券有限责任公司为基金销售服务机构的公告2021年4月21日

  6安信基金管理有限责任公司旗下全部基金季度报告提示性公告2021年4月21日

  7安信基金管理有限责任公司关于旗下部分开放式基金新增爱建证券有限责任公司为基金销售服务机构的公告2021年4月30日

  8安信基金管理有限责任公司关于信息技术突发事件发生时投资者可替代交易方式的公告2021年5月20日

  9安信基金管理有限责任公司关于提醒投资者防范不法分子假冒本公司名义从事诈骗活动的公告2021年6月26日

  10安信基金管理有限责任公司关于旗下部分开放式基金新增华融证券股份有限公司为基金销售服务机构的公告2021年7月15日

  11安信基金管理有限责任公司关于旗下部分开放式基金新增英大证券有限责任公司为基金销售服务机构的公告2021年7月15日

  12安信基金管理有限责任公司旗下66只基金季度报告提示性公告2021年7月20日

  13安信基金管理有限责任公司旗下69只基中期报告提示性公告2021年8月27日

  14安信基金管理有限责任公司关于旗下部分开放式基金新增上海利得基金销售有限公司为基金销售服务机构的公告2021年9月3日

  15安信基金管理有限责任公司关于新增基金直销账户信息的公告2021年9月22日

  16安信基金管理有限责任公司关于恢复泰信财富基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告2021年9月22日

  17安信基金管理有限责任公司旗下73只基金季度报告提示性公告2021年10月26日

  18安信基金管理有限责任公司关于旗下公开募集证券投资基金执行新金融工具准则的公告2022年1月1日

  19安信基金管理有限责任公司旗下73只基金季度报告提示性公告2022年1月21日

  20安信基金管理有限责任公司关于旗下部分开放式基金新增国盛证券有限责任公司为基金销售服务机构的公告2022年1月26日

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

  由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

  当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份

  10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提

  议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知

  自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

  代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提

  前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  持有全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,每个交易日日终在扣除股指期

  货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持不低于基金资产净值5%

  10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期

  可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行

  10.本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该

  12.本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基

  与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、

  金资产净值的15%;持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总

  市值的30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值

  15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

  除上述第2、12、18、19条外,因证券/期货市场波动、上市公司合并、基

  比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,

  中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保

  1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,视为基金份额

  值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏

  差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告;当发生净值计算错误

  3.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

  基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,将